据上海市证券同业公会消息,2024年12月17日,公会召开了第四届合规与自律监察专业委员会2024年第二次全体会议,会议围绕《2024年上海地区证券分支机构自律规范执行工作现场检查报告》以及存在的合规问题进行了通报,涉及上海地区869家证券分支机构。本次检查过程中,较去年相比,反洗钱报备、佣金报备公示执行、人员信息公示等方面问题明显减少,但在网点管理、销售宣传不规范、印章空白凭条管理方面,问题数量有所增加。整体来看,被检查单位对检查出的问题和隐患能整改的立即整改,不具备立即整改的条件,也快速响应并研究方案措施,纳入整改计划。公会提醒营业部警钟长鸣,保持合规展业。
券商沪地分支机构2024年网点管理、销售宣传不规范情况有所增加
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